RPA 实现证券业务自动化

随着金融行业的迅猛发展,越来越多的证券企业愈加注重自动化、智能化创新技术的应用,纷纷迈向更高效能的科技转型之路。

RPA 实现证券业务自动化

证券公司的痛点分析

证券业务通常具备复杂的流程,操作人员需要在不同的系统、表单数据间进行切换,数据采集、拆分、合并等任务也是极为耗时和繁琐的一项工作。证券公司在经历了高速的规模扩张后,原有的粗放运营模式导致成本高企的问题凸显,普遍存在流程自动化不足业务监控不全面数据统计和分析能力薄弱等痛点,且证券业的波动性特征,需要建立更精细化的管理方式

因此可以运用RPA流程自动化机器人来实现证券公司在业务上的自动化操作。

RPA 在证券行业的应用场景

●业务清算;

●自动开闭市;

●定期巡检;

●开市期间监控;

●资管系统操作;

●托管系统操作;

●柜台交易系统操作;

●财务系统操作;

●报表报送……

RPA 实现证券业务自动化

实际案例分享

1、自动清算打印报表

公司财务人员每个工作日上午 9 点之前,需要登录证券交易系统(包括集中交易、贵金属、融资融券、期权 4 个子系统),查询并打印全国约 290 个营业部的资金报表。

2、客户痛点:

耗时耗力、存在一定出错率。

3、RPA 嫁接点

以上重复性强的工作都可由机器人替代完成,机器人每天上午 5 点开始运行,自动查询、打印报表并将运行结果邮件通知指定人员。

RPA 实现证券业务自动化

成果效益分析

人工: 8 小时 X1 名财务人员 X2 天 VS RPA 处理:1 台 RPA 每月固定时间自动执行 2 小时。

人工处理出错率:2%vs RPA 处理出错率:0

带来的收益:ROI 初步预估 3000%。效率预计提升 80%,有效降低人工操作风险。